国家外汇管理局关于印发《保险业务外汇管理操作规程》的通知
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国家外汇管理局关于印发《保险业务外汇管理操作规程》的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于印发《保险业务外汇管理操作规程》的通知
（2003年10月8日 国家外汇管理局发布）
汇发[2003]118号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行：
为切实贯彻执行《保险业务外汇管理暂行规定》（汇发［2003］95号），规范对保险外汇业务的操作管理，国家外汇管理局拟定了《保险业务外汇管理操作规程》，定于2003年11月1日起正式实施。现将该操作规程印发给你们，请认真遵照执行。 收到本文后，各分局应尽快转发至所辖分支局、外资银行和保险经营机构；各中资外汇指定银行应尽快转发至所属分支行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。
附件：《保险业务外汇管理操作规程》
附件：
保险业务外汇管理操作规程
国家外汇管理局
二○○三年十月
保险经营机构外汇业务市场准入、退出管理
项 目
法 规 依 据
审 核 材 料
审 核 原 则
注 意 事 项
保险公司（法人机构）开办外汇业务
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
2.《保险业务外汇管理暂行规定》(汇发［2002］95号)
(以下简称《暂行规定》)
1、经营外汇业务的申请书及可行性报告；
2、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本复印件；
3、保监会批准的公司章程；
4、会计师事务所对其外汇资本金的验资报告（正本）；
5、保险公司外汇业务人员的名单、履历及外汇局核发的从业知识考核文件；
6、与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度；
7、国家外汇管理局要求的其他文件和资料。
1、保险公司应当经保监会批准从事保险业务。
2、资本金在人民币5亿元以上（含）的保险公司（在全国范围经营保险业务），应当具有不少于500万美元或者其他等值外汇的实收外汇资本金。
3、资本金在人民币5亿元以下的保险公司（在特定地区经营保险业务），应当具有不少于200万美元或者其他等值外汇的实收外汇资本金。
4、内控和资金管理制度必须包括严格的授权、复核制度以及外汇合规性审核等相关内容。
5、在其他审核条件满足的情况下，没有外汇资本金的保险公司可同时向外汇局申请以人民币资本金购汇。
6、保险公司提出外汇投资业务申请，应明确所申请的投资业务品种，如外汇拆借、买卖外币债券等。
1、审批程序：不在京的保险公司向所在地外汇局分局提出申请，由分局初审合格后，上报国家外汇管理局核准，由国家外汇管理局向合格的保险公司发放《经营外汇业务许可证》。所在地外汇局分局负责对保险公司外汇业务从业人员的外汇管理知识考核。在京保险公司，可直接向国家外汇管理局提出开办外汇业务的申请。北京外汇管理部负责对北京地区保险公司外汇业务从业人员的外汇管理知识考核。
2、外汇局应当严格按照《暂行规定》的要求审核公司提交的证明文件。没有外汇资本金的，可以用购汇申请代替；缺少其他材料的，应及时通知公司补交。外汇局应当充分研究该公司开办外汇业务的可行性，考察该公司业务经营、场所设备和工作人员情况，及时组织对保险公司外汇业务的从业人员进行外汇管理知识考核。保险公司外汇业务人员包括：外汇业务的主要负责人和各有关业务部门负责人；签订外汇保险单、收取外汇保险费和核算外汇赔偿的业务操作人员；从事有关外汇资金收付、外汇报表编制和外汇资金运用的财务和会计人员。
3、分局进行初审的时间要求：分局接到申请后，应当及时办理审核并组织有关人员外汇管理知识考核工作，办理时限1个月。初审合格的，应及时将文件转报总局，为总局留有审核时间。上述审核时间从分局收到保险公司完整的申请材料当天开始。
4、外汇局将在收到保险公司申请开办外汇业务的完整文件后3个月内，做出核准或不核准的决定，并书面通知申请的保险公司。对不在京的保险公司，初审不合格的，由分局书面通知申请公司；审核不合格的，由总局书面通知分局，分局转告公司。
5、总局批准公司外汇业务后，由分局转报的，以局发文回复分局，分局转发给公司；公司直接上报的，以局发文回复公司。
6、保险公司收到批文后1个月内，持核准文件到总局领取《经营外汇业务许可证》。总局发证应加盖局章，并按照“IC（发证年份）（当年流水号）”的方式编写许可证号。如发放2002年第3张《经营外汇业务许可证》，编号为“IC2002003”。
保险经营机构外汇业务市场准入、退出管理
项 目
法 规 依 据
审 核 材 料
审 核 原 则
注 意 事 项
外国保险公司分公司开办外汇业务
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
2.《暂行规定》
1、经营外汇业务的申请书及可行性报告；
2、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本复印件；
3、总公司的公司章程(应当提供相应的中文译本)；
4、会计师事务所对其外汇资本金或者外汇营运资金的验资报告（正本）；
5、保险公司外汇业务人员的名单、履历及外汇局核发的从业知识考核文件；
6、与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度；
7、国家外汇管理局要求的其他文件和资料。
1、保险公司应当经保监会批准从事保险业务。
2、营运资金在人民币5亿元以上（含）的外国保险公司分公司（在全国范围经营保险业务），应当具有不少于500万美元或者其他等值外汇的实收外汇营运资金。
3、营运资金在人民币5亿元以下的外国保险公司分公司（在特定地区经营保险业务），应当具有不少于200万美元或者其他等值外汇的实收外汇营运资金。
4、内控和资金管理制度必须包括严格的授权、复核制度以及外汇合规性审核等相关内容。
5、外国保险公司分公司提出外汇投资业务申请，应明确所申请的投资业务品种，如外汇拆借、买卖境外债券等。
1、审批程序：不在京的外国保险公司分公司向所在地外汇局分局提出申请，由分局初审合格后，上报国家外汇管理局核准，由国家外汇管理局向合格的外国保险公司分公司发放《经营外汇业务许可证》。所在地外汇局分局负责对外国保险公司分公司外汇业务从业人员的外汇管理知识考核。在京外国保险公司分公司，可直接向国家外汇管理局提出开办外汇业务的申请。北京外汇管理部负责对北京地区的外国保险公司分公司外汇业务从业人员的外汇管理知识考核。
2、外汇局应当严格按照《暂行规定》的要求审核公司提交的证明文件，缺少材料的，应及时通知公司补交。同时，外汇局应当充分研究该公司开办外汇业务的可行性，考察该公司业务经营、场所设备和工作人员情况，并及时对从业人员的外汇管理知识进行考核。
3、分局进行初审的时间要求：分局接到申请后，应当及时办理审核工作并组织有关人员的外汇管理知识考核工作，办理时限1个月。初审合格的，应及时将文件转报总局，为总局留有审核时间。上述审核时间从分局收到公司完整的申请材料当天开始。
4、外汇局收到外国保险公司分公司申请开办外汇业务的完整文件后3个月内，做出核准或不核准的决定，并书面通知申请公司。对不在京的外国保险公司分公司，初审不合格的，由分局书面通知申请公司；审核不合格的，由总局书面通知分局，分局转告公司。
5、总局批准公司外汇业务后，由分局转报的，以局发文回复分局，分局转发给公司；公司直接上报的，以局发文回复公司。
6、外国保险公司分公司收到核准文件后1个月内，持核准文件到总局领取《经营外汇业务许可证》。总局发证应加盖局章，并按照“IC（发证年份）（当年流水号）”的方式编写许可证号。如发放2002年第3张《经营外汇业务许可证》，编号为“IC2002003”。
保险经营机构外汇业务市场准入、退出管理
项 目
法 规 依 据
审 核 材 料
审 核 原 则
注 意 事 项
保险公司分支机构开办外汇业务
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
2.《暂行规定》
1、上一级保险经营机构出具的、授权其经营外汇业务和承诺其资金风险最后清偿的文件；
2、开办外汇业务申请书（包括业务需求、人员配置、营业场所和设施等情况）；
3、上一级保险经营机构的《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；
4、保监会颁发的《经营保险业务许可证》正、副本复印件；
5、外汇业务人员的名单、履历及外汇局核发的从业知识考核文件；
6、与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度；
7、外汇局要求的其他文件和资料。
1、上一级保险经营机构及该分支机构均经过保监会批准从事保险业务。
2、上一级保险经营机构已经获得外汇局颁发的《经营外汇业务许可证》。
3、所属保险公司授权该分支机构开办外汇业务，并对承诺其资金风险的最后清偿。
4、内控和资金管理制度必须包括严格的授权、复核制度以及外汇合规性审核等相关内容。
5、保险公司分支机构一律不得从事外汇投资业务。
6、保险公司分支机构的业务范围不得超过其上级公司现有的业务范围。
1、国家外汇管理局各分局是保险公司分支机构经营外汇业务资格的最终核准部门，所在地外汇局负责初审和组织对有关从业人员的外汇管理知识考核。
2、分支局应当严格按照《暂行规定》的要求审核公司提交的证明文件，对没有上一级保险经营机构授权文件的，不予考虑其外汇业务申请；缺少其他材料的，应及时通知公司补交。同时，应当充分研究该公司开办外汇业务的可行性，考察该公司业务经营、场所设备和工作人员情况，并及时对从业人员外汇管理知识进行考核。
3、外汇局将在收到保险公司分支机构申请开办外汇业务的完整文件后3个月内，做出核准或不核准的决定，并书面通知申请公司。初审不合格的，由所在地外汇局书面通知申请公司；审核不合格的，由分局书面通知所在地外汇局，所在地外汇局转告公司。
4、分局批准公司外汇业务后，由所在地外汇局转报的，以局发文回复分局；公司直接上报的，以局发文回复公司。分局批准保险公司分支机构外汇业务后，应当在1个月内向总局报备。
5、保险公司分支机构收到核准文件后1个月内，持核准文件到所辖分局领取《经营外汇业务许可证》。分局发证，应加盖分局局章，并按照“（所属地区简称）IC（发证年份）（当年流水号）”的方式编写许可证号。如上海分局2002年发放第3张《经营外汇业务许可证》，编号为“沪IC2002003”。
保险经营机构外汇业务市场准入、退出管理
项 目
法 规 依 据
审 核 材 料
审 核 原 则
注 意 事 项
保险公司（法人机构）、外国保险公司分公司和保险公司分支机构（以下简称“保险经营机构”）扩大外汇业务
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
2.《暂行规定》
1、扩大外汇业务范围的申请书和可行性报告；
2、《经营外汇业务许可证》有效期内的外汇业务经营和财务情况报告；
3、《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；
4、新增外汇业务人员的名单、履历及外汇局核发的从业知识考核文件；
5、与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度；
6、外汇局要求的其他文件和资料。
1、持有有效期内的《经营外汇业务许可证》。
2、对申请扩大的外汇业务的可行性、经营理念等具有充分详实的论证。
3、对于新增外汇业务设计了较为完善的内部控制制度和资金管理制度。
4、外汇业务经营状况良好，无重大违规、违纪行为发生。
5、保险经营机构扩大的业务范围不得超过其上一级保险经营机构现有的业务范围。
1、外汇局对保险经营机构扩大外汇业务的审核权限与保险经营机构开办外汇业务的相同。
2、保险经营机构申请扩大外汇业务的审核程序与开办外汇业务申请的审核程序相同，原《经营外汇业务许可证》的发证外汇局负责扩大业务的最终审核。有关从业人员的外汇管理知识考核由原负责考核的外汇局进行。
3、对扩大外汇业务申请的审核时间和通知方式与申请开办外汇业务的审核时间和通知方式相同。
4、对于经核准扩大外汇业务的保险经营机构，原发证外汇局应向其重新发放《经营外汇业务许可证》，发证程序和编号方式不变。
5、分局批准保险经营机构扩大外汇业务后，应按季度向总局报备。
6、保险经营机构在收到核准文件后1个月内，持核准文件、原《经营外汇业务许可证》正副本到核准其外汇业务的外汇局领取新的《经营外汇业务许可证》。外汇局应当销毁旧证。
保险经营机构外汇业务市场准入、退出管理
项 目
法 规 依 据
审 核 材 料
审 核 原 则
注 意 事 项
保险经营机构重新核准外汇业务
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
2.《暂行规定》
1、继续经营外汇业务的申请书；
2、近3年的外汇业务经营和财务情况报告；
3、会计师事务所出具的外汇资本金或外汇营运资金的审计报告；
4、原《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；
5、保险公司分支机构还需提供上一级保险经营机构同意其继续经营外汇业务的授权书；
6、外汇局要求的其他文件和资料。
1、保险经营机构遵守各项外汇管理法规，按照规定及时准确报送各项管理信息，进行国际收支申报，接受外汇局检查。
2、经营期内没有受到外汇局或保险监督管理部门的行政处罚，公司法人无刑事违法行为。
3、受到有关部门行政处罚的，应当经过处罚部门认可其违规行为得到改正、经济处罚已经完成。
1、外汇局对保险经营机构重新核准外汇业务的审核权限与保险经营机构开办外汇业务的相同。
2、保险经营机构申请重新核准外汇业务的审核程序与其开办外汇业务申请的审核程序相同，原《经营外汇业务许可证》发证外汇局负责重新核准外汇业务的最终审核。
3、对重新核准外汇业务申请的审核时间和通知方式不变。
4、对于经核准继续经营外汇业务的保险经营机构，原发证外汇局应向其重新发放《经营外汇业务许可证》，发证程序和编号方式不变。
5、分局核准保险经营机构继续经营外汇业务后，应及时向总局报备。
6、保险经营机构应当在《经营外汇业务许可证》到期前3个月向外汇局申请重新核准外汇业务。外汇局应在《经营外汇业务许可证》到期前作出核准或者不核准的决定。新的许可证有效期应从旧证到期后第1天算起。
7、对于保险公司分支机构，可以提供上一级保险经营机构同意其继续经营外汇业务的授权书代替“审核材料”第3条要求的审计报告。
8、保险经营机构在收到核准文件后1个月内，持核准文件、原《经营外汇业务许可证》正副本到核准其外汇业务的外汇局领取新的《经营外汇业务许可证》。外汇局应当销毁旧证。
保险经营机构外汇业务市场准入、退出管理
项 目
法 规 依 据
审 核 材 料
审 核 原 则
注 意 事 项
保险经营构申请终止经营外汇业务
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
2.《暂行规定》
1、终止外汇业务的申请书（包括申请终止外汇业务的原因）；
2、外汇资产清理报告（包括外汇债权债务处理方案等）；
3、《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；
4、经会计师事务所审计的近3年本外币资产负债表等财务报表；
5、董事会或上一级保险经营机构签署的同意其终止外汇业务的文件；
6、外汇局要求的其他文件和资料。
1、终止外汇业务理由合理、充分。
2、公司管理层或上级公司同意其终止外汇业务；
3、债权、债务关系处理完善，并经过保监会认可。
1、外汇局对保险经营机构终止外汇业务的审核权限与保险经营机构开办外汇业务的相同。
2、保险经营机构申请终止外汇业务的程序与其开办外汇业务申请的审核程序相同，原《经营外汇业务许可证》发证外汇局负责终止业务的最终审核。
3、经外汇局核准终止外汇业务的保险经营机构，应当自收到核准文件后1个月内向原发证机关缴销其《经营外汇业务许可证》。
4、保险经营机构终止外汇业务所报告的外汇资产清理方案，应当经过中国保监会或其派出机构的正式认可。如果保险经营机构在上报外汇局前没有获得中国保监会或其派出机构的认可，外汇局核准其终止外汇业务时应当会签同级保险监管部门。
5、分局核准保险经营机构终止外汇业务后，应及时向总局报备。
6、总局核准保险经营机构终止外汇业务后，应通知相关分局，由分局监督相关保险经营机构执行外汇资产清理方案。
保险经营机构外汇业务市场准入、退出管理
项 目
法 规 依 据
审 核 材 料
审 核 原 则
注 意 事 项
注销或吊销保险经营机构的《经营外汇业务许可证》
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
2.《暂行规定》
外汇局要求的相关文件和资料。
具有下列情形之一的，外汇局应当终止其业务，并注销或吊销其《经营外汇业务许可证》：
1、因分立、合并或公司章程规定的解散事由出现而解散的；
2、上一级保险经营机构因故被取消经营外汇业务资格的；
3、被保监会吊销其《经营保险业务许可证》的；
4、被人民法院依法宣告破产的；
5、国家法律、法规规定的其他情形。
1、原发证外汇局负责注销或吊销其《经营外汇业务许可证》。上级外汇局可注销或吊销下级外汇局颁发的《经营外汇业务许可证》。
2、外汇局注销或吊销保险经营机构外汇业务许可证后，应当以书面形式抄送同级保险监督管理部门。
3、注销或吊销保险经营机构《经营外汇业务许可证》后，原发证外汇局应当要求其及时清理债权债务，向社会公告。外汇债权债务清理完毕后，应当立即缴销其《经营外汇业务许可证》。
4、被外汇局注销或吊销《经营外汇业务许可证》的保险经营机构，应当自收到相关文件后1个月内向原发证机关缴销其《经营外汇业务许可证》。
保险经营机构外汇账户管理
项 目
法 规 依 据
审 核 材 料
审 核 原 则
注 意 事 项
保险经营机构开立外汇经营账户
《暂行规定》
1、书面申请；
2、加盖机构公章的《经营外汇业务许可证》复印件；
3、工商营业执照复印件；
4、组织机构代码证复印件。
1、经外汇局核准经营外汇保险业务的保险经营机构，可直接在境内外汇指定银行开立“外汇经营账户”。
2、外汇经营账户的户名必须与申请机构《经营外汇业务许可证》名称一致。
1、经批准经营外汇业务的保险经营机构，外汇保险项下外汇收支、其他经常项目外汇收支和经核准的资本项目外汇收支，均可通过外汇经营账户办理。
2、该账户收支范围：外汇保险费的收入和支出；外汇保险赔偿或给付保险金的收入和支出；外汇再保险分保费及相关手续费的收入和支出；外汇再保险项下的赔偿或给付保险金的收入和支出；其他经常项目和经批准的资本项目外汇收入和支出。
3、外汇经营账户既不同于经常项目账户也不同于资本项目账户，该账户不实行限额管理。
4、保险经营机构的外汇经营账户开户个数不限，外汇经营账户内的资金可做银行定期存款，无需外汇局事先审批。但开户后10个工作日内，应将相关信息向所在地外汇局分局报备。
5、已取得《经营外汇业务许可证》的保险公司总公司与分支机构，分支机构之间，以及同一保险经营机构外汇账户之间，外汇指定银行可凭公司的划款指令直接办理境内外汇资金划转，无需其再提供其他凭证。
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太原市人民政府办公厅关于印发太原市应急管理专家组管理暂行规定的通知
山西省太原市人民政府办公厅
太原市人民政府办公厅关于印发太原市应急管理专家组管理暂行规定的通知
并政办发〔2009〕110号
各县（市、区）人民政府、开发区管委会，市直各委、局、办，各有关单位：
《太原市应急管理专家组管理暂行规定》已经市政府领导同意，现印发给你们，请贯彻执行。
二○○九年十月十九日
太原市应急管理专家组管理暂行规定
第一条 为按照科学发展观要求全面推进应急体系建设，确保应急专家组公正、客观、有效开展工作，实现应急管理科学化，根据《突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》及省、市应急工作要求，制定本规定。
第二条 本市组建应急管理专家组（以下简称应急专家组）。应急专家组成员由市政府聘任，接受市政府应急管理办公室（以下简称“市应急办”）管理，与所在单位隶属关系不变。
第三条 按照突发公共事件分类，结合实际，市政府聘请应急管理专家25人。其中，自然灾害类5人、事故灾难类5人、公共卫生类5人、社会安全类5人、综合管理类5人。
第四条 应急专家组成员从高等院校、科研部门、企事业单位和有关政府部门在职管理人员和技术人员中聘任。应急专家组成员应具备以下条件：
（一）拥护党的基本路线、纲领、方针，政治立场坚定，有高度政治责任感和较高政策水平；
（二）具有高级以上技术职称，在应急管理相关专业具备较高科研技术水平、丰富实践经验和较强决策咨询能力，长期担任专业领域应急管理工作领导职务，现已离任或担任非领导职务，且具有应对和处置突发事件实践经验、决策支持及技术咨询能力，在应急管理相关学术机构担任一定职务；
（三）热心应急管理工作，有事业心和良好职业道德，遵纪守法，廉洁奉公，作风正派；
（四）团结同志，公正办事，坚持原则，工作高效，有较高威信和较强组织协调能力；
（五）身体健康，年龄适宜，能在精力和时间上保证参加专家组相关工作和活动。
第五条 应急专家组成员聘任程序：
（一）市应急办面向社会发布招聘函，有关单位按照要求推荐；或单位或个人直接向市应急办推荐、自荐；
（二）应聘人填写《太原市突发公共事件应急专家推荐表》，由本单位人事部门签署推荐意见后并相关证明材料报市应急办；
（三）市应急办进行资格审核、选拔，公布受聘专家名单，经市政府批准颁发《太原市突发公共事件应急专家聘任书》和《太原市突发公共事件应急专家证》。
第六条 应急专家组成员实行聘任制，任期3年，期满后根据工作需要可续聘。
第七条 应急专家组实行首席专家制。
（一）专家组按类别分为自然灾害、事故灾难、公共卫生、社会安全、综合管理5个组，每组设1名首席专家。首席专家由市应急办任命，在市应急办领导下开展工作；
（二）首席专家可以召集本组成员开展调研、研讨活动，向相关领导提供应急管理意见建议。突发事件发生时，首席专家召集本领域相关专家提供处置意见建议，组织突发事件善后评估；
（三）突发事件处置涉及多个领域时，主要涉及领域首席专家在听取其他专家意见建议的基础上，代表参与处置突发事件全体专家向现场指挥领导提出最终意见建议。
第八条 应急专家组工作职责：
（一）充分发挥理论和专业技术优势，积极参与全市应急管理工作，提供应急管理决策建议，必要时参加突发公共事件应急处置和信息发布等工作；
（二）积极参与突发公共事件隐患排查、监测预报和预警信息收集、汇总、分析评估，对发生突发事件的可能性及可能造成的影响向市应急办提供专业意见和处置建议；
（三）突发公共事件发生后，根据有关法律、法规、规章和政策规定，针对突发公共事件性质、特点和危害程度，及时向市应急办提出应急处置建议措施；
（四）充分发挥专业特长，为编制和修订各类应急预案、举行应急演练提供技术支持，积极探索应急管理“一案三制”建设新措施；
（五）随时保持通信畅通，突发公共事件发生时，按照市应急办通知要求迅速赶赴指定地点，执行突发公共事件处置指挥机构下达的任务；
（六）根据本市应急管理工作形势和存在的突出问题，结合国内外应急管理先进经验，开展课题研究、撰写有关学术论文和报告等；
（七）严格遵守保密纪律，妥善保管应急工作相关资料，未经市应急办同意不得向任何单位和个人提供应急工作资料。
第九条 市应急办履行以下管理职责：
（一）组建应急专家队伍，承办应急专家聘任、发证、换届和表彰奖惩工作；
（二）指导专家组工作，组织召开专家组会议，研究部署和总结讲评有关工作；
（三）组织开展课题研究、学术交流和相关专业技术知识培训；
（四）向专家提供有关应急管理法律、法规、规章及有关资料；
（五）组织专家参与重特大突发公共事件处置工作；
（六）及时将专家提交的预测性、预防性意见接报送有关领导；
（七）将专家组工作经费列入市应急办全年经费预算，为专家组开展工作提供保障。
第十条 应急专家组成员在协助市政府处置突发公共事件或参加应急救援工作期间提出重要建议，实施效果显著的；在处置突发公共事件中表现突出，及时有效控制、减轻或消除突发事件造成的社会危害的；在较大以上突发公共事件处置中充分发挥专业技术优势，将突发公共事件可能造成的损失降至最低限度的；及时准确为市政府提供较大以上突发事件预警信息，有效避免事件发生的；完成课题研究或在国家、省级刊物及其他权威性报刊、电视台或政府网站等媒体上发表应急管理相关研讨文章的；有其他特殊贡献的；由市应急办给予表彰奖励。
第十一条 专家组成员无正当理由连续一年不参加专家组活动，视为自动解聘；违反国家法律、法规或以专家组名义从事不正当活动的，予以解聘。被解聘的专家自解聘之日起1个月内将《聘任书》和《专家证》交回市应急办。
第十二条 各县（市、区）政府、各开发区管委会、各有关单位可参照本规定组建相关应急专家组。
卫生行政执法处罚文书规范
卫生部
卫生行政执法处罚文书规范
卫生部令第1号
现发布《卫生行政执法处罚文书规范》，请各地遵照执行。
部 长
一九九八年七月八日
卫生行政执法处罚文书规范
第一章 总则
第一条根据《中华人民共和国行政处罚法》、《卫生行政处罚程序》（以下简称《程序》）规定，制定本规范。
第二条本规范规定的文书为卫生行政执法文书中的处罚文书部分，适用于依照卫生行政处罚程序处理的案件。
本规范规定以外的文书，仍按现行规定执行。
第三条卫生行政部门应根据处理的案件的实际需要使用文书。制作的文书应完整飞准确、规范，符合相应的要求。
第四条各种文书应注明制作该文书的卫生行政部门的全称。对外使用的文书应有文号或编号。文号的形式为：（地区简称）卫（案件类别，如食、妆、医等）罚或改等字（年份）第（序数）号。编号按序数排列。
第二章制作要求
第五条文书应按照规定的格式印制后填写。填写应使用蓝色或者黑色的钢笔，字迹清楚、文字规范、文面清洁。
因书写错误需要对文书进行修改的，应用杠线划去修改处，在其上方或者接下处写上正确内容。重要内容以及对外使用的文书需要修改的，应加盖校对章，或者由对方当事人签名或盖章。
第六条预先设定的文书栏目，要逐项填写。摘要填写的，应简明飞完整、准确。签名和注明日期，必须清楚无误。
第七条记录应具体详细，涉及案件关键事实和重要线索的，应尽量记录原话。要避免使用推测性词句，防止发生词句歧义。
描述方位、状态以及程度的记录，应依次有序、准确清楚。
第八条记录内容应在笔录制作完毕后，当场交当事人（被检查人、被询问人、代理人等，下同）审核或者向当事人宣读，当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当面提出补充和修改，并在改动处用指纹或印鉴覆盖。当事人认为无误后，应在笔录上注明“以上笔录属实”或“以上笔录基本属实”并签名或者盖章，当事人拒不签名的，应注明拒签事由，有其他人在场的，还应请他们签名证明。
文书首页不够记录时，可以附纸记录，但首页及附页均应由当事人签名或者盖章。
第九条制作行政处罚决定书，语言应规范、准确、简约、严谨、庄重，引述的违法事实要真实、清楚，引用的法律条文要准确、完整。
填写式的行政处罚决定书，应按栏目要求填写，填写内容不得涂改或改写。
第十条案件受理记录，是对发现、检举或控告、上级机关交办或下级机关移送的案件，按照规定的权限和程序办理受理手续，所作的文字记录。
案件来源，根据程序第十四条规定，主要有四个方面。在案件受理记录中，不论属于何种情况，都应将案件来源写明，包括名称或姓名、地址或住址、联系电话及受理时间。
案发单位，要写明名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务；如是个人，应写明姓名、性别、民族、现在工作单位等。
内容，应写明主要违法事实，包括发案时间、发案地点、重要证据及造成的危害和影响，不必过多介绍经过。
处理意见，是经办人提出的办案具体建议，如案件是否需要进一步核实，应由哪个具体部门承担，谁来负责等。
负责人意见，是对处理意见的批示。这里的负责人，可以是卫生行政部门的负责人，也可以是有关主管科（处、室）负责人，根据实际情况和需要确定。
第十一条立案报告，是对受理的案件进行初步核实后，确认有违法事实并需给予行政处罚，为对案件展开调查，向主管厅（局）负责人或主管科（处）室负责人提出的书面报告。
当事人，指案发单位或个人。单位应写明名称、地址，法定代表人或负责人姓名、性别、职务；个人应写明姓名、性别、年龄、民族、地址或住址、现在工作单位等。
案情摘要，应按性质和程度，由大到小、从重到轻加以排列，逐个提出问题并加以简要说明。同时要指明当事人违反的具体法规条款。
负责人审批意见，是负责人对查处案件的批示，如是否批准立案，对批准立案的要确定承办人员等。
因情况特殊，需要现场立案的，应当在三日内补办立案报告手续。
第十二条案件移送书，是将不属于自己管辖范围内的案件，移送有关单位或部门处理的正式文件。
移送书要写明移送案件的受理时间、案由以及移送的法律依据。落款要写明移送机关的名称和具体日期。
移送书存根，由经办人填写，当事人指案发单位或个人。案由、移送日期和受移送机关须与移送书填写内容一致。
移送书编号与移送书存根编号须一致。
第十三条现场检查笔录，是在案件调查过程中，对与案件有关的地点和物证场所进行实地察看、探访所制作的记录。
被检查人是单位，应写明单位名称、地址（包括联系地址）、邮政编码、联系电话、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。被检查人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、现在工作单位等。
检查时间，应写明到现场的年、月、日、时、分至何时何分。
检查地点，应写清勘验、察看地点的具体方位和具体的地址，如：X市X区X街X楼X号。
检查记录，要将涉及案件事实的有关情况准确、客观地记录下来。笔录完毕后，要让被检查人阅后签名，并注明时间。
第十四条询问笔录，是在案件调查、案件复查及补充调查过程中，为核实案件事实，收集证据，而向被调查人、证人和其他有关人员调查了解与案件有关情况时，所制作的笔录。
被询问人的基本情况，主要包括：姓名、性别、年龄、民族、文化程度、工作单位、住址（联系地址）、以及与被调查对象的关系等。
询问地点，应写明询问的具体地点。
询问时间，应写明年月日及起止时间。
询问内容，应记明被询问人提供的与案件有关的全部情况，包括案件发生的时间、地点、事实经过飞因果关系飞后果等。记录要忠实原意，不能随意加进自己的理解和看法，也不能随意增删和更改。
询问结束，应将询问笔录交给被询问人核对，同意后签名并注明时间。
第十五条保存证据通知书，是责令当事人对需要保全的物证在登记造册后进行保管的正式文件。
通知书应当写明保存方式、保存地点、保存期限以及保存物品的内容。
通知书由承办人填写。当事人收到通知书时应当核实保物品与实际物品是否一致，并在通知书存根上签名和注明日期。
通知书编号与通知书存根编号须一致。
第十六条采样记录，是采集鉴定检验样品的正式文字材料。
采样记录除应当写明被采样人、采样机构、样品名称、样品编号、样品生产单位、样品规格、采样数量、采样方式、采样时间、采样地点、采样目的外，还应当写清采样的法律依据。被采样人和采样人应当在采样记录上分别签名并注明日期。
采样记录一式三份，第一份交被采样人作为凭证，第二份随样品送检，第三份留存卷宗备查。
样品标记随送检样品，内容包括：样品名称、样品生产单位、样品编号、规格、数量以及其他标记等。
第十七条封条，是在案件发生后，为调查取证、保存证据或控制危害进一步扩大等，对生产经营场所、物品等采取临时停止使用、禁止销售、转移、损毁、隐匿等措施的正式文告。
封条上应当注明查封日期和期限，并加盖公章。
第十八条合议记录，是在案件调查终结后，承办人对案件进行综合分析、审议时记录的文字材料。
合议记录应写明案由、合议机关、合议主持人、参加合议人员、合议时间、合议地点。
合议记录必须包括：违法事实、相关证据、处理依据、合议建议。对不同的合议意见，也应如实记录。
合议结束后，参加合议人员和记录人员应在合议记录上签名并注明日期。
第十九条案件调查终结报告，是案件调查终结后，承办人就案情事实、对所调查问题性质的认识、对当事人责任的分析、对当事人的处理意见等，以书面形式向领导或有关部门所做的正式报告。
当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。
案由，是查处的具体案件的原由，即当事人被查处的具体违法行为。
承办机关，指负主要责任办理该案件的机构。承办人，指负责查处该案件的卫生行政执法人员。
案情及违法事实，应简明扼要，写清案件的经过和结果，违反的具体法规条款等。
相关证据，应列明已经查证属实的，对案件处理有关联的所有证据。
争议要点，既应写明当事人与承办人之间对案情事实的不同观点，也应表明承办人之间对案件的相同或不同意见。
处理建议，应写明是否要给予行政处罚的具体意见，如提出行政处罚意见的，应写清行政处罚的种类、幅度以及法律依据等。
第二十条行政处罚事先告知书，是在作出行政处罚决定前，告知当事人将要作出的行政处罚决定的事实、理由及依据，以及当事人依法应当享有的权利的书面文件。
事先告知可以书面形式告知，也可以口头形式告知。但以口头形式告知的，应当留有文字记录，并由当事人在文字记录上签名或盖章。
事先告知书，应写明当事人的违法行为及违法行为发生的时间、违反的法律条款，将要作出行政处罚决定的法律依据、行政处罚的种类和幅度，当事人进行陈述和申辩的时间和地点等。
事先告知书应当盖有公章并注明日期。一式两份，一份交当事人，一份留存卷宗备查。
第二十一条陈述和申辩笔录，是对当事人及陈述申辩人陈述事实、理由和申辩有无违法行为以及违法行为情节轻重的记录。
当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。
当事人委托陈述申辩人的，应当写明受委托的陈述申辩人的姓名、性别、职务、现在工作单位等。受委托的陈述申辩人应当出具当事人的委托书。
笔录应写清陈述和申辩的地点和时间。
记录应当尽可能采用原话。对当事人提出的主张要记明。
陈述和申辩结束，应将笔录交当事人或陈述申辩人核对，认为有错记或漏记的，应当面补充和修改，最后签名和注明日期。
承办人和记录人也应当在笔录上签名和注明日期。
第二十二条行政处罚听证告知书，是在作出重大行政处罚决定前，向当事人告知有要求听证权利的正式文件。
告知书应写明当事人违法行为及违法行为发生的时间、违反的法律条款、将要作出的行政处罚决定的法律依据、行政处罚的种类和幅度，当事人要求听证的时限，听证机关的地址飞邮政编码等。
告知书回执编号与告知书编号应当一致。
回执由当事人填写。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。当事人应在回执上写明是否要求听证，并写清通知听证的联系地址、邮政编码、联系电话等。
寄回的回执必须有当事人签名或盖章，并注明日期。
第二十三条行政处罚听证通知书，是通知当事人举行听证的正式文件。
通知书，应写明举行听证的时间、地点、听证方式、听证组成人员、申请回避的权利、听证机关的联系电话等。
通知书存根由经办人填写。通知书编号与通知书存根编号应当一致。
第二十四条听证笔录，是对听证过程和内容的记录。
当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。
当事人委托代理人的，应写明代理人的姓名、性别、职务、现在工作单位等。委托代理人应当出具当事人的委托书。
笔录应写明案件承办人、听证主持人、听证员、书记员、听证地点、听证方式、听证时间、案由等。
笔录应写明案件承办人提出的事实、证据和行政处罚建议，当事人陈述、申辩和质证等内容。
听证结束后，应将笔录交当事人和承办人核对，认为有错记或漏记的，应当面补充和修改。参加听证的当事人、委托代理人、案件承办人、听证主持人、听证员及书记员，应当在笔录上签名或盖章，并注明日期。
第二十五条听证意见书，是听证人员在听证结束后，就听证情况及听证人员对该案件的意见，以书面形式向负责人或有关部门所做的正式报告。
当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。
当事人委托代理人的，应写明代理人的姓名、性别、职务、现在工作单位等。
意见书应写明案件承办人、听证主持人、听证员、书记员、听证时间、地点、方式和案由等。
意见书应当简明扼要介绍案件基本情况，客观公正地反映当事人和案件承办人的主要理由，具体明确写明听证人员的意见。听证人员有不同意见的，也应当写明。
听证人员应当在意见书上签名并注明日期。
负责人意见是负责人对听证人员意见的具体批示。这里的负责人，是卫生行政部门的负责人，但也可以是经授权的有关主管科（处、室）负责人。
第二十六条当场行政处罚决定书，是对案情简单、违法事实清楚、证据确凿的违法案件依法当场作出处理决定的正式文件。
决定书应写明违法行为及证据、行政处罚依据、行政处罚的种类和幅度、作出行政处罚的时间和地点、罚款缴往单位及地址，以及卫生行政部门名称，并由执法人员签名或盖章。
决定书还应责令当事人改正或限期改正上述违法行为，并告知当事人行政复议和行政诉讼的途径和期限。
第二十七条行政处罚决定书，是对事实清楚、证据确凿的违法案件，根据情节轻重依法作出处理决定的正式文件。
被处罚人是单位的，应写明单位的名称、地址，法定代表人或负责人姓名、职务。是个人的，应写明姓名、地址或住址、现在工作单位。
决定书应写明违法行为及证据、行政处罚依据、行政处罚的种类和幅度、罚款缴往单位及地址，还应责令当事人改正或限期改正上述违法行为，并告知当事人行政复议和行政诉讼的途径和期限。
第二十八条 送达固执，是将卫生行政处罚文书送交给案件当事人的凭证。
送达回执，应写明送达文件的名称及文号或编号、送达地点，受送达人和送达人应在回执上签名，并注明日期。
回执存根由送达人填写。回执编号与回执存根编号应一致。
第二十九条责令改正通知书，是对有违法事实，但案情轻微，不需给予行政处罚的当事人，提出改进建议的正式文件。
通知书应当写明当事人的违法事实、具体的责令改正意见、改正期限和法律依据。
通知书存根由执法人员填写。通知书文号与通知书存根文号应一致。
第三十条结案报告，是对立案调查的案件，在行政处罚决定履行或者执行后，或根据合议意见不作行政处罚的案件，报请负责人批准结案的正式文件。
结案报告包括：当事人、案件来源、立案日期、案由、行政处罚决定书文号、执行方式、执行日期、执行结果等。
根据合议意见不作行政处罚的案件，结案报告包括：当事人、案件来源、立案日期、案由、不作处罚的理由等。
当事人、行政处罚决定书文号应与行政处罚决定书、当场行政处罚决定书载明的当事人、文号相一致；案由应与合议记录载明的案由相一致；案件来源、立案日期应与立案报告载明的内容相一致。
执行方式。指案件处理终结的方式，如自觉履行、法院强制执行等。
执行结果，指行政处罚决定实际执行情况，如完全履行等。
承办人员应当在结案报告上签名，并注明日期。主管负责人或主管科（处、室）负责人应当作出是否同意结案的审批意见，并签名和注明日期。
第三章卷宗管理
第三十一条案件结案后，承办人员应当将有关案件材料整理装订，归档保存。
第三十二条卷宗装订按实际使用行政处罚文书的先后顺序排列。
第三十三条卷宗应当按档案装订要求进行装订。装订的卷宗，应当及时归档。卷宗归档后应当统一编号，妥善保管，防止损坏灭失。
第四章附则
第三十四条本规范中所列采样记录、封条、现场检查笔录，也可适用于日常卫生监督执法活动。
第三十五条本规范由卫生部负责解释。
第三十六条本规范自发布之日起执行。
