保险代理机构管理规定
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保险代理机构管理规定
中国保险监督管理委员会
中国保险监督管理委员会令第4号
现发布《保险代理机构管理规定》，自2002年1月1日起施行。
主 席 马永伟
二００一年十一月十六日
保险代理机构管理规定
第一章 总 则
第一条
为保护投保人、被保险人的合法权益，维护公平竞争的市场秩序，防范保险风险，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）等有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条
本规定所称保险代理机构是指依照《保险法》等有关法律、行政法规以及本规定，经中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）批准设立的，根据保险人的委托，在保险人授权的范围内代为办理保险业务的单位。
第三条 凡经中国保监会批准专门设立，在中华人民共和国境内经营保险代理业务的保险代理机构，均适用本规定。
第四条 保险代理机构从事保险代理业务应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争原则。
第五条 保险代理机构在保险人授权范围内代理保险业务时，其代理行为所产生的法律责任由保险人承担。
因授权不明，给他人造成损害的，保险人承担法律责任，保险代理机构负连带责任。
保险代理机构不履行代理职责或履行代理合同义务不符合约定，而给被代理人造成损害的，应当依法承担法律责任。
保险代理机构没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义从事的保险代理活动，未经被代理人追认的，由保险代理机构承担法律责任。相对人有理由相信保险代理机构有代理权的，该保险代理活动有效，由保险人承担法律责任。
第六条 中国保监会依法对保险代理机构实施监督管理。
第二章 设 立
第七条 保险代理机构可以以合伙企业、有限责任公司或股份有限公司形式设立。
第八条 设立合伙企业形式的保险代理机构应同时具备下列条件：
（一）有两个以上的合伙人，并且具有相应民事行为能力；
（二）有符合法律规定的合伙协议；
（三）出资不得低于人民币50万元的实收货币；
（四）有符合法律规定的合伙企业名称和住所；
（五）具有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员；
（六）持有《保险代理从业人员资格证书》（以下简称《资格证书》）的保险代理从业人员不得低于员工人数的二分之一；
（七）法律、行政法规要求具备的其他条件。
第九条 设立有限责任公司形式的保险代理机构应同时具备下列条件：
（一）有2个以上至50个以下的股东；
（二）有符合法律规定的公司章程；
（三）注册资本不得低于人民币50万元的实收货币；
（四）有符合法律规定的公司名称、组织机构和住所；
（五）持有《资格证书》的保险代理从业人员不得低于员工人数的二分之一；
（六）有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员；
（七）法律、行政法规要求具备的其他条件。
第十条 设立股份有限公司形式的保险代理机构应同时具备下列条件：
（一）有5个以上符合法律规定的发起人；
（二）有符合法律规定的公司章程；
（三）注册资本不得少于人民币1000万元的实收货币；
（四）有符合法律规定的公司名称、组织机构和住所；
（五）持有《资格证书》的保险代理从业人员不得低于员工人数的二分之一；
（六）有符合中国保监会任职资格管理规定的高级管理人员；
（七）法律、行政法规要求具备的其他条件。
第十一条 保险代理机构的法定名称中应当包含“保险代理”字样。
第十二条
依据有关法律、行政法规和中国保监会的规定不能投资于保险代理机构的单位和个人，不得成为保险代理机构的股东、发起人或合伙人。
第十三条 保险代理机构高级管理人员的任职资格由中国保监会审查。
本规定所称的保险代理机构高级管理人员包括公司董事长、总经理、副总经理或合伙企业的负责人。
保险代理机构高级管理人员任职资格审查的内容和方式包括对申请材料的审核、考察谈话、考试等。谈话应当作出记录，谈话记录应当经考察人和被考察人双方签字。申报材料、考察谈话记录、考试成绩作为被考察人任职资格审查的重要依据，与中国保监会对被考察人任职资格的审查意见，一并存入被考察人的任职资格档案。
第十四条 保险代理机构的高级管理人员除应持有《资格证书》外，还应符合下列条件之一：
（一）具有经济、金融、保险、法律专业大专以上学历，从事保险代理或相关工作三年以上；
（二）具有非经济、金融、保险、法律专业大专以上学历，从事保险或相关工作五年以上。
从事保险代理或相关工作10年以上的，其学历要求可适当放宽。
第十五条 保险代理机构的设立分为筹建和开业两个阶段。
第十六条 申请筹建保险代理机构，申请人应向中国保监会提交下列材料：
（一）筹建申请报告；
（二）筹建可行性报告，包括市场情况分析、机构发展思路、近三年的业务发展计划和盈利情况预测等；
（三）机构框架，包括资本金、股权结构或出资比例、组织机构等；
（四）筹建方案；
（五）筹建人员名单及身份证复印件；
（六）筹建负责人简历及其亲笔署名的无违法犯罪记录以及其他不良记录的声明；
（七）法律、行政法规要求提交的其他材料。
第十七条 保险代理机构的筹建负责人应当符合下列条件：
（一）具有大专以上学历；
（二）具有保险代理或相关工作经历；
（三）无违法犯罪记录或其他不良记录。
第十八条
中国保监会自收到筹建材料之日起，在三十天内书面通知申请人是否受理。依法拒绝受理的，应说明理由；依法予以受理的，依据本规定进行审查，自收到材料之日起六个月内向筹建申请人作出是否批准筹建的决定，书面通知申请人；不批准筹建的，应说明理由。
第十九条
经中国保监会批准筹建保险代理机构的，应当成立筹备组，并于批准之日起六个月内完成筹建工作；逾期未完成筹建工作或未达到开业标准的，原批准文件自动失效。
保险代理机构在筹建期内不得从事任何保险代理活动。
第二十条 完成筹建工作的，申请人可向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料：
（一）开业申请报告；
（二）公司章程或合伙协议；
（三）内部管理制度，包括组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度等；
（四）高级管理人员送审材料；
（五）员工名册、员工《资格证书》复印件和身份证复印件；
（六）股东或合伙人名册、法人股东营业执照复印件及加盖股东单位财务印章的最近三年财务报表、自然人股东或合伙人身份证复印件；
（七）会计师事务所出具的验资报告、资本金入帐原始凭证复印件；
（八）计算机软、硬件配备情况；
（九）营业场所使用权或所有权的证明文件；
（十）工商行政管理部门批准的《企业名称预先核准通知书》；
（十一）中国保监会要求提交的其他材料。
第二十一条
中国保监会自接到符合要求的开业申请材料之日起三十天内进行验收，在三个月内作出是否批准的决定，并书面通知开业申请人；不批准开业的，应说明理由。
第二十二条 保险代理机构的设立申报材料应按中国保监会规定的格式上报。
第二十三条 经批准开业的保险代理机构应按规定领取《经营保险代理业务许可证》（以下简称《许可证》）。
保险代理机构应严格遵守中国保监会制定的许可证管理制度。申领或换发《许可证》后应在中国保监会指定的报纸上予以公告。
第二十四条 保险代理机构成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，中国保监会可吊销其《许可证》。
第二十五条
《许可证》有效期三年，保险代理机构应在有效期满六十天前向中国保监会申请换发《许可证》。申请机构有严重违法违规行为的，中国保监会可拒绝为其换发《许可证》；未获得中国保监会换发的《许可证》的，不得继续经营保险代理业务。
第三章 变更和终止
第二十六条 保险代理机构的下列事项需报经中国保监会批准：
（一）修改公司章程或合伙协议；
（二）变更注册资本或出资额；
（三）变更股东或合伙人；
（四）变更股权结构或出资比例；
（五）变更组织形式；
（六）变更住所；
（七）变更高级管理人员；
（八）变更业务范围；
（九）变更公司或企业名称；
（十）分立、合并；
（十一）解散、破产；
（十二）法律、行政法规要求报批的其他变更事项。
第二十七条 保险代理机构依法解散、撤销和破产的，应向中国保监会交回《许可证》，并在中国保监会指定的报纸上予以公告。
第四章 从业资格
第二十八条 保险代理机构从业人员应当通过中国保监会统一组织的保险代理从业人员资格考试。
凡年满18周岁，具有高中以上学历或同等学历的人员均可报名参加考试。
第二十九条
凡通过保险代理从业人员资格考试者，均可向中国保监会申请领取《资格证书》。申请领取《资格证书》的人员，需提交下列材料：
（一）保险代理从业人员资格考试合格证明文件；
（二）身份证或护照（影印件）；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为证明材料；
（四）近期正面免冠两寸照片两张。
第三十条 申请领取《资格证书》应当符合下列条件：
（一）年满18周岁且具有完全的民事行为能力；
（二）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（三）在申请前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚。
第三十一条 符合中国保监会规定的保险代理从业人员资格条件的，中国保监会可直接授予其《资格证书》，具体办法另行制定。
第三十二条 《资格证书》由中国保监会统一印制，禁止伪造、涂改、出借、出租和转让。
第三十三条 《资格证书》是中国保监会对保险代理从业人员基本资格的认定，并不具有执业证明的效力。
第三十四条 保险代理机构应按中国保监会规定，对其从业人员实行执业资格管理。
第三十五条 《保险代理从业人员执业证书》（以下简称《执业证书》）是保险代理机构从业人员从事保险代理活动的证明文件。
第三十六条 《执业证书》由中国保监会统一监制，由保险代理机构负责核发。
保险代理机构不得向未取得《资格证书》的员工核发《执业证书》。
第三十七条 保险代理机构的从业人员开展保险代理业务，应主动出示《执业证书》。
第三十八条
因违反有关法律、行政法规、规章而受到处罚，并被禁止进入保险行业的人员，已获得《资格证书》的，保险代理机构不得颁发《执业证书》，已颁发《执业证书》的，保险代理机构应负责收回《执业证书》。
第三十九条
持有《执业证书》的保险代理从业人员终止从事保险代理业务或转聘至另一家保险代理机构时，保险代理机构应将其《执业证书》收回。
第五章 经营管理
第四十条 保险代理机构的经营区域由中国保监会核定。保险代理机构应在核定的经营区域内开展保险代理业务。
第四十一条 经中国保监会批准，保险代理机构可以经营下列业务:
（一）代理销售保险产品；
（二）代理收取保险费；
（三）根据保险公司的委托，代理相关业务的损失勘查和理赔。
第四十二条 保险代理机构在展业过程中不得有下列行为：
（一）与非法从事保险业务或保险中介业务的机构或个人发生保险代理业务往来；
（二）超出中国保监会核定的业务范围和经营区域；
（三）超越授权范围，损害被代理保险公司的合法权益；
（四）伪造、散布虚假信息，或利用其他手段损害同业的信誉；
（五）挪用、侵占保险费；
（六）向客户做不实宣传，误导客户投保；
（七）隐瞒与保险合同有关的重要情况或不如实向投保人转告投保声明事项，欺骗投保人、被保险人或者受益人；
（八）利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或限制他人订立保险合同；
（九）串通投保人、被保险人或受益人恶意欺诈保险公司；
（十）法律、行政法规认定的其他损害投保人、被保险人或保险公司利益的行为。
第四十三条 保险代理机构在开展业务过程中，应明确告知客户有关保险代理机构的名称、住址、业务范围、法律责任等事项。
第四十四条 保险代理机构应当与所代理的保险公司订立书面委托代理合同。
第四十五条 保险代理业务的保费收入可以由投保人直接交付保险公司，或由保险代理机构代收。
保险代理机构代收保费的，应当开设独立的保费代收帐户，保险代理机构不得挪用、侵占该帐户上的资金。
第四十六条
保险代理机构应建立代理业务的详细记录，逐笔记录客户名称、代理的险种、代收的保费收取时间和解付时间、代理佣金的收取金额及时间等内容。
第四十七条 保险代理机构对代收的保费，应在约定的时间内进行解付。
第四十八条 保险代理机构应当保守在经营过程中知悉的当事人的商业秘密。
第四十九条
保险代理机构与被代理保险公司终止代理关系后，应按约定将被代理保险公司的各种单证、材料及未解付的保费等交还被代理的保险公司。
第五十条 保险代理机构各类业务资料的保管期限，自保险合同终止之日起计算，不得少于十年。
第五十一条 保险代理机构应对其工作人员进行定期培训，每年培训时间累计不得少于10个工作日。
第五十二条
保险代理机构接受保险公司委托办理保险代理业务时，保险公司可要求保险代理机构向其缴纳一定数额的保证金，具体数额和缴纳方式由双方协商。
第五十三条 保险代理机构应按其注册资本或出资额的5%缴存营业保证金，或按中国保监会的规定购买职业责任保险。
保险代理机构应在开业后三十天内将营业保证金足额缴存到中国保监会指定的商业银行。经批准，保险代理机构可以以中国保监会认可的有价证券缴存营业保证金。
未经中国保监会批准，保险代理机构不得动用其缴存的营业保证金。
第六章 监督检查
第五十四条
保险代理机构应当按规定及时向中国保监会报送有关报表、资料。报送的各类报表、资料应当有公司法定代表人或其授权人签名，并加盖公司印章。
第五十五条 保险代理机构向中国保监会报送的各类报表、资料应当真实、准确、完整。
第五十六条 保险代理机构应在每一会计年度结束后六十天内，向中国保监会报送会计师事务所为其出具的审计报告及其他有关事项的说明。
前款所称会计师事务所应符合下列条件：
（一）会计师事务所成立三年以上，没有不良记录；
（二）内部机构设置及管理制度健全；
（三）有10名以上注册会计师。
第五十七条 中国保监会依法对保险代理机构的经营活动进行监督检查，保险代理机构应当予以配合，并按要求提供有关资料。
第五十八条 中国保监会对保险代理机构进行检查的内容主要包括：
（一）公司或企业设立、变更事项的报批手续；
（二）资本金或出资额；
（三）营业保证金、职业责任保险；
（四）业务经营状况；
（五）财务状况；
（六）信息系统；
（七）管理和内部控制；
（八）高级管理人员的任职资格；
（九）中国保监会认为需要检查的其他事项。
第七章 罚 则
第五十九条 违反本规定，擅自设立保险代理机构的，予以取缔，处以10万元以上50万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
第六十条
申请人提供虚假材料或采取其他欺骗手段而获得中国保监会批准筹建或开业的，取消其筹建资格或吊销《许可证》，并处以10万元以上50万元以下的罚款。
第六十一条
未经中国保监会批准，保险代理机构擅自合并、分立、解散或破产的，给予警告，处以5万元以上30万元以下罚款；情节严重的，限制业务范围、责令停业整顿或吊销《许可证》。
第六十二条
保险代理机构未按规定，擅自变更名称、公司章程或合伙协议、注册资本金或出资、住所、股权结构或出资比例、股东或合伙人的，给予警告，处以1万元以上10万元以下罚款。
第六十三条 保险代理机构有下列行为之一的，给予警告，处以１万元以上１０万元以下的罚款：
（一）未经中国保监会核准任职资格而擅自任命高级管理人员；
（二）未经中国保监会同意以临时负责人名义及其他方式指定高级管理人员；
（三）因特殊情况经中国保监会同意指定的临时负责人，其实际任期超过３个月；
（四）未按规定向中国保监会抄报高级管理人员任命决定或高级管理人员纪律处分决定。
第六十四条
保险代理机构超出核定的业务范围或经营区域开展业务活动的，给予警告，处以10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，限制业务范围、责令停业整顿或吊销《许可证》。
第六十五条
保险代理机构在筹建期间从事保险代理业务活动的，给予警告，处以10万元以上50万元以下罚款，有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消筹建资格。
第六十六条
保险代理机构与非法从事保险业务或保险中介业务的机构或个人发生保险代理业务往来的，给予警告，处以其违法所得5倍以上10倍以下罚款。
第六十七条 保险代理机构违反本规定发放《执业证书》的，给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款。
第六十八条
保险代理机构利用行政权力、职务或职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或限制他人订立保险合同，或采取非正当手段进行不公平竞争的，给予警告，处以10万元以上50万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿或者吊销《许可证》。
第六十九条 保险代理机构违反本规定，挪用、侵占保费的，给予警告，处以10
万元以上50万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销《许可证》。
第七十条 保险代理机构在终止代理关系后，未按约定向被代理保险公司交付各种单证、材料的，给予警告，处以1
万元以上10万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销《许可证》。
第七十一条 保险代理机构在业务经营中散布虚假信息，损害他人信誉，造成不良影响的，给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款。
第七十二条
保险代理机构超越授权范围，损害委托人合法权益，或串通他人欺诈委托人的，给予警告，处以1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十三条
保险代理机构存在虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，并处以10万元以上50万元以下罚款；情节严重的，吊销《许可证》。
第七十四条
保险代理机构向监管部门提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报表、资料的，给予警告，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十五条
保险代理机构向客户披露虚假或不实信息，误导客户投保的，或者向客户隐瞒与保险合同有关的重要情况、不如实向投保人转告投保声明事项，欺骗投保人、被保险人或者受益人的，给予警告，处以１万元以上5万元以下罚款，情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十六条
保险代理机构未按本规定设立独立的保费代收帐户，或未建立详细的业务记录的，给予警告，处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，限制业务范围，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十七条
保险代理机构未按规定缴存营业保证金或投保职业责任保险的，给予警告，处以1万元以上1０万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第七十八条 对违反本规定的行为负有直接责任的保险代理机构的从业人员，可视情节轻重，给予警告，责令予以撤换，吊销《资格证书》。
第七十九条 对违反本规定的行为负有直接责任的保险代理机构的高级管理人员，可视情节轻重，取消其一定期限内直至终身的任职资格。
第八十条
违反本规定，拒绝或妨碍中国保监会依法监督检查的，给予警告，处以10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销《许可证》。
第八章 附 则
第八十一条 在中国境内设立外资保险代理机构适用本规定，法律、行政法规和我国参加的有关国际条约另有规定的，适用其规定。
第八十二条 本规定要求提交中国保监会的各类材料，以中文文本为准。
第八十三条 本规定由中国保监会负责解释和修改。
第八十四条 本规定自2002年1月1日起实施，此前颁布的有关保险代理机构的管理规定与本规定不一致的，按本规定执行。
关于印发《国家科研计划课题招标投标管理暂行办法》和《国家科研计划课题评估评审暂行办法》的通知
科技部 财政部 国家计委、国家经贸委
关于印发《国家科研计划课题招标投标管理暂行办法》和《国家科研计划课题评估评审暂行办法》的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（科委）、财政厅（局）、计委、经贸委，国务院各部委、各直属机构：
由科技部、财政部、国家计委、国家经贸委共同研究制定的《国家科研计划课题招标投标管理暂行办法》和《国家科研计划课题评估评审暂行办法》已经国务院同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
附件：1.国家科研计划课题招标投标管理暂行办法
2.国家科研计划课题评估评审暂行办法
科学技术部 财 政 部 国 家 计 委 国家经贸委
二ＯＯ二年五月二十八日
附件1：
国家科研计划课题招标投标管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为优化科技资源配置，提高科技经费的使用效益，促进公平竞争，保障国家科研计划课题(或称项目,以下简称课题)招标投标活动当事人的合法权益，加强对课题招标投标活动的监督和管理，根据《中华人民共和国招标投标法》和《国务院办公厅转发科技部等部门关于国家科研计划实施课题制管理规定的通知》（国办发[2002]2号）精神，结合科研计划课题管理的特点和要求，制定本办法。
第二条 课题招标投标是指招标人对拟招标的课题事先公布指标和要求，众多投标人参加竞争，招标人按照规定程序选择中标人的行为。
第三条 研究目标和研究内容明确、完成时限和评审标准确定的国家科研计划课题，应当实行招标投标。
第四条 具备下列条件之一的课题，可以不实行招标投标：
（一）涉及国家安全和国家秘密的；
（二）只有两家以下（含两家）潜在投标人可供选择的；
（三）法律法规规定的其他情况。
第五条 课题的招标投标工作由各科研计划的归口管理部门（以下简称归口部门）实行归口管理。
第六条 课题招标投标应当遵循公平、公开、公正、择优和诚实信用的原则。
第二章 招 标
第七条 课题招标人（以下简称招标人）是依照本办法提出招标课题并进行招标活动的归口部门。
第八条 课题招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人、自然人或其他组织投标；邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人、自然人或其他组织投标。
第九条 根据课题招标的实际需要，招标人可以采用两阶段招标的方式：第一阶段招标主要是取得各投标人对招标课题的技术经济指标、技术方案和标底的建议，以便完善招标文件；第二阶段招标最终确定中标人。
第十条 课题招标可由归口部门自行组织或委托具有资格的招标代理机构进行。
第十一条 招标代理机构与归口部门和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。
招标代理机构应具备下列条件：
（一）必须具有法人资格；
（二）有8名以上具备编写招标文件和组织评标活动能力的技术和管理人员；
（三）有完备的可以作为评标委员会成员人选的技术、经济和管理等各方面专家库。专家库中的专家应当从事相关领域工作满8年并具有高级专业技术职务或者具有同等专业水平。
第十二条 委托招标的,招标人必须与招标代理机构签订书面代理协议，并向招标代理机构提供招标所需的有关资料。
第十三条 招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。必须进行招标课题的招标公告，应当通过国家规定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。
采用邀请招标方式的，应当向3个以上（含3个）具备承担招标课题能力、资信良好的特定的法人、自然人或其他组织发出投标邀请书。
第十四条 招标人可以根据招标课题本身的特点，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行初步资格审查；国家对投标人的资格条件有规定的，依照其规定。
第十五条 招标人根据招标课题的要求编制招标文件。招标文件至少包括下列内容：
（一）投标须知；
（二）课题名称；
（三）课题主要内容要求；
（四）目标、考核指标构成；
（五）成果形式及数量要求；
（六）进度、时间要求；
（七）国家财政拨款的支付方式；
（八）投标报价的构成细目及制订原则；
（九）投标文件的编制要求；
（十）投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；
（十一）提交投标文件的方式、地点和截止日期；
（十二）开标、评标、定标的日程安排；
（十三）综合评标标准和方法；
（十四)课题经费使用绩效考评的内容、程序和方法。
第十六条 招标人制定综合评标标准时，应考虑技术路线的可行性、先进性和承担单位的开发条件、人员素质、资信等级、管理能力等因素，考虑经费使用的合理性，并着重考虑课题的创新性和目标的可实现性。
第十七条 招标人按招标公告或投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件。在招标文件售出后，招标人如对招标文件进行修改、补充或澄清，应在招标文件要求提交投标文件截止日期15天前以书面形式通知所有购买者，并作为招标文件的组成部分。
第十八条 招标人应根据与课题研究目标的相关性、与国家政策的相符性以及经济合理性的原则确定标底。标底确定过程中，应开展预算评估工作。
第三章 投 标
第十九条 投标人指按照招标文件的要求参加投标竞争的法人、自然人或其他组织。投标人参加投标必须具备下列条件：
（一）与招标文件要求相适应的研究人员、设备和经费；
（二）招标文件要求的资格和相应的科研经验与业绩；
（三）资信情况良好；
（四）法律法规规定的其他条件。
第二十条 投标人应向招标人提供投标文件。投标文件应当加盖依托单位的公章及其法定代表人的签字或印章。
第二十一条 投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，至少包括下列内容：
（一）投标函；
（二）投标人概况；
（三）近两年的经营发展和科研状况；
（四）技术方案及说明(含方案的可行性、先进性、创新性，技术、经济、质量指标，风险分析等)；
（五）计划进度；
（六）投标报价及构成细目；
（七）成果提供方式及规模；
（八）承担课题的能力说明；
（九）课题实施组织形式和管理措施；
（十）有关技术秘密的申明；
（十一）招标文件要求具备的其他内容。
第二十二条 两个以上法人或其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份参加投标。联合体各方应当签订共同的投标协议，明确约定各自所承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标课题向招标人承担连带责任。
第二十三条 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止日期前将投标文件密封送达指定地点。招标人或招标代理机构对收到的投标文件签收保存，不得开启。
第二十四条 投标人可以对已提交的投标文件进行补充和修改，在招标文件要求提交投标文件的截止日期前送达招标人。补充和修改的内容必须用书面形式作出，并作为投标文件的组成部分。
第四章 开标、评标与中标
第二十五条 开标按招标文件规定提交投标文件截止时间的同一时间及预先确定的地点公开进行。开标由招标人主持，邀请有关单位代表和所有投标人参加。
第二十六条 开标时，投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。确认无误后,由工作人员当众开启并宣读投标人名称、投标报价、技术目标及其他主要内容。
第二十七条 开标过程应记录在案，招标人和投标人的代表在开标记录上签字或盖章。
第二十八条 招标人负责组建评标委员会。评标委员会由招标人和受聘的技术、经济、管理等方面的专家组成，总人数为5人以上的单数，其中受聘的专家不得少于成员总数的三分之二。投标人或与投标人有利益关系的人员不得进入评标委员会，评标委员会成员名单在中标结果确定前必须保密。
第二十九条 评标委员会负责评标，对所有投标文件进行审查。有下列情况之一的，其投标无效：
（一）投标文件未加盖投标人公章或法定代表人未签字或盖章；
（二）投标文件印刷不清、字迹模糊；
（三）投标文件与招标文件规定的实质性要求不符；
（四）投标文件没有满足招标文件规定的招标人认为重要的其他条件。
第三十条 评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的地方以书面方式进行必要的澄清、说明或答辩，但投标人在进行澄清、说明或答辩时，不得超过投标文件的范围，不得改变投标文件的实质性内容，不得阐述与问题无关的内容，未经允许不得向评标委员会提供新的材料。澄清、说明或答辩的内容必须记录在案。
第三十一条 评标委员会按照招标文件中规定的综合评标标准和方法对投标文件进行综合性评价比较。设有标底的，应参考标底。投标人的最低报价不能作为中标的唯一理由。
第三十二条 评标委员会依据评标结果，提出书面评标报告，向招标人推荐中标候选人。评标报告作为定标的重要依据，包括以下主要内容：
（一）对投标人的技术方案评价，技术、经济风险分析；
（二）对投标人承担能力与工作基础评价；
（三）推荐满足综合评标标准的中标候选人；
（四）需进一步协商的问题及协商应达到的指标和要求；
（五）对投标人进行综合排名。
第三十三条 招标人根据书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
第三十四条 每个课题一般确定一个中标人，特殊情况下也可根据需要确定两个中标人。不同的中标人应采用不同的技术方案独立完成中标课题。
第三十五条 评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。必须进行招标的课题，所有投标被否决后，招标人应当依照本办法重新招标。
第三十六条 招标人应在招标文件规定的投标有效期结束日30个工作日前完成评标和定标工作。定标后，招标人向中标人发出《中标通知书》，并据此与中标人签订书面合同，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标人不得向他人转让中标课题，也不得将中标课题的关键性或核心工作委托他人完成。
第五章 法律责任
第三十七条 招标人有下列行为之一者，由国家招标投标主管部门责令改正。已选定中标者的，中标无效；给投标人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）依本办法第三条规定应进行招标而不招标的；
（二）故意将课题划大为小或者故意以其他方式逃避招标的；
（三）隐瞒招标真实情况的；
（四）串通某一投标人以排斥其他投标人的；
（五）索贿受贿的；
（六）泄露有关评标情况的；
（七）违反法定程序进行招标的；
（八）定标后不与中标人签订合同的；
（九）任意终止招标的；
（十）其他违反法律法规的行为。
第三十八条 招标代理机构有下列行为之一者，由归口部门责令改正，并视情节轻重，给予警告、通报批评、取消课题招标代理资格的处罚，并按有关规定处以罚款。已选定中标者的，中标无效；给招标人和投标人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）违反招标代理过程中有关招标人的规定的；
（二）串通招标人、投标人损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的；
（三）其他违反法律法规的行为。
第三十九条 投标人有下列行为之一者，由归口部门责令改正。已被选定为中标者的，中标无效；给招标人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）提供虚假投标材料的；
（二）串通投标的；
（三）采用不正当手段妨碍、排挤其他投标人的；
（四）向招标人或招标代理机构行贿的；
（五）中标后不与招标人签订合同的；
（六）其他违反法律法规的行为。
第四十条 评标委员会成员有下列行为之一者，由归口部门给予警告、通报批评、取消其担任评标委员会成员资格的处罚。非法收受财物的，没收收受的财物；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）非法收受财物或其他好处的；
（二）向他人透露对投标文件评审和比较情况的；
（三）向他人透露中标候选人推荐情况的；
（四）向他人透露评标其他情况的；
（五）其他违反法律法规的行为。
第四十一条 归口部门的工作人员在课题招投标活动中徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守的，由归口部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十二条 因发生违法行为而被宣布中标无效时，应当按照本办法和招标文件中规定的条件，从其余投标人中重新确定中标人，或重新招标。
第六章 附 则
第四十三条 课题招标投标活动中，本办法未作规定事宜，遵照《中华人民共和国招标投标法》的有关规定执行。
第四十四条 地方各类科研计划课题的招标投标工作由各地根据本办法规定的原则，结合本地实际情况制定相应的管理办法。
第四十五条 本办法由科技部、财政部、国家计委、国家经贸委负责解释。
第四十六条 本办法自发布之日起施行。
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附件2：
国家科研计划课题评估评审暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了提高国家科研计划课题（或称项目，以下简称课题）管理的科学性，推动课题评估或评审工作的开展，完善课题管理制度体系，根据《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》（中发[1999]14号）和《国务院办公厅转发科技部等部门关于国家科研计划实施课题制管理规定的通知》（国办发[2002]2号）精神，制定本办法。
第二条 国家科研计划课题必须引入评估评审机制。在政府科技决策过程中，要充分发挥专家和社会中介机构的作用。
第三条 课题评估或评审必须坚持独立、客观、公正的原则。
第四条 课题的确立和课题预算必须进行评估或评审。国家科研计划的管理办法中必须明确规定课题立项和课题预算评估或评审的具体方式和内容。
课题立项评估或评审的主要内容包括：课题立项的必要性、研究目标及技术路线的可行性、科技成果的应用或产业化前景、课题实施的人员、设备及组织管理等条件。
课题预算评估或评审的主要内容包括：与课题研究目标的相关性、与国家政策的相符性和经济合理性。
第五条 国家科研计划的归口管理部门（以下简称归口部门）要创造条件逐步开展课题执行、课题验收以及跟踪问效等方面的评估或评审活动。
第六条 需要紧急决策的国家特殊目标的课题，可不进行评估评审，但必须建立严格的内部决策审批程序。
第七条 符合招标投标条件的课题，必须按有关规定实行招标投标管理。
第二章 评 估
第八条 课题评估是指归口部门按照公开、公平和竞争的原则，择优遴选具有科技评估能力的评估机构（以下简称评估机构），按照规范的程序和公允的标准对课题进行的专业化咨询和评判活动。
第九条 归口部门在课题评估活动中，应根据科研计划的特点和评估目的确定评估机构。
第十条 归口部门和评估机构在课题评估活动中的权利、义务关系必须在双方自愿的基础上，通过合同或协议方式进行约定。合同或协议中应对评估的目的、内容、进度、保密要求、评估结论的用途及其公开范围、评估费用等重要内容进行约定。
第十一条 承担课题评估任务的评估机构必须具备以下条件：
（一）依法设立；
（二）具有一定规模的专业化评估队伍。评估人员的专业分布应与课题评估业务范围相适应；
（三）具有完备有效的咨询专家支持系统。拥有一定规模且专业结构分布合理的咨询专家数据库；
（四）具有良好的职业声誉和良好的科技评估工作业绩；
（五）归口部门和其他相关管理部门规定的其他条件。
第十二条 归口部门不得直接从事课题评估业务，不得以任何方式干预评估机构独立开展评估活动，不得向评估人员或评审专家施加倾向性影响。
第十三条 评估机构必须向归口部门提交课题评估报告。
课题评估报告除包括评估结论外，还应对评估活动的目的、范围、原则、依据、标准、方法等主要内容进行说明。
第十四条 涉及科技成果价值评估的按国家有关国有资产评估管理规定执行。
第三章 评 审
第十五条 课题评审是指归口部门组织专家，按照规范的程序和公允的标准，对课题进行的咨询和评判活动。
第十六条 在聘请评审专家时必须明确评审专家和归口部门双方的权利和义务，并需征得专家本人同意。
第十七条 评审专家必须具备以下基本条件：
（一）从事被评审课题所属领域或行业专业技术工作满8年，并具有副高级以上专业技术职务或者具有同等专业技术水平；
（二）具有良好的科学道德，能够独立、客观、公正、实事求是的提出评审意见；
（三）熟悉被评审课题所属领域或行业的最新科技、经济发展状况，了解本领域或行业的科技活动特点与规律；
（四）归口部门规定的其他条件。
第十八条 课题评审专家组的组成，必须充分考虑课题评审专家的代表性和互补性，并遵循回避原则。课题评审专家组的人数、专业特长应科学合理。
第十九条 在设计课题评审方案时，必须明确评审的目的、范围、内容、程序、方式、评审专家组人数、评审纪律、保密规定、评审意见的格式和要求、评审意见的用途和公开范围等。
第二十条 评审专家在课题评审活动中，必须遵守以下行为规范：
（一）评审期间，未经归口部门许可，评审专家个人不得就评审事项与评审对象及相关人员进行联系，不得以任何方式收取评审对象的报酬和费用；
（二）保护被评审课题的知识产权和技术秘密；
（三）当评审专家与课题存在利益关系时，必须主动向归口部门申明并回避。
第二十一条 评审专家必须向归口部门提交书面课题评审意见。除要求评审专家每人分别提交一份书面评审意见外，还必须由评审专家组组长负责形成一份评审专家组的集体评审意见。集体评审意见中除体现专家的一致意见外，还必须对专家的不同意见作出说明。
第四章 法律责任
第二十二条 课题申请人有义务接受并配合评估机构的评估或归口部门组织的评审，按要求提供与申请课题有关的全部资料和信息，确保所提供资料和信息真实、有效。
第二十三条 评估报告或评审意见是归口部门管理决策的重要参考依据，但归口部门依据评估报告或评审意见所采取的管理决策行为，其责任由归口部门承担。
第二十四条 课题申请人在课题评估或评审活动中提供虚假资料、信息，干扰评估或评审活动独立、客观、公正地开展，造成评估或评审结果严重失实的，归口部门可根据情节轻重，采取取消课题立项资格、终止课题合同、取消相关人员或单位以后承担国家科研计划课题的资格等处罚措施。
第二十五条 评估机构在课题评估活动中违反本办法规定的评估原则，造成评估结果严重失实的，由归口部门责令其改正，并视情节轻重，给予警告、通报批评、终止评估合同的处罚。给归口部门或课题申请人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 评审专家在课题评审活动中违反本办法规定的行为规范，造成评审结果严重失实的，由归口部门视情节轻重给予警告、通报批评、取消其参加评审活动的资格的处罚。非法收受财物的，没收收受的财物；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 归口部门的工作人员在课题评估、评审活动中徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守的，由归口部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十八条 地方各类科研计划课题的评估评审工作由各地根据本办法规定的原则，结合本地实际情况制定相应的管理办法。
第二十九条 本办法由科技部、财政部、国家计委、国家经贸委负责解释。
第三十条 本办法自发布之日起施行。
济南市人民政府关于印发济南市随军家属就业安置暂行办法的通知
山东省济南市人民政府
济南市人民政府关于印发济南市随军家属就业安置暂行办法的通知
济政发〔2010〕23号
各县（市）、区人民政府，市政府各部门：
现将《济南市随军家属就业安置暂行办法》印发给你们，望认真贯彻执行。
济南市人民政府
二O一O年八月十一日
济南市随军家属就业安置暂行办法
第一条 为进一步做好驻济部队干部随军家属就业安置工作，维护军政军民团结，根据国家和省有关政策规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称随军家属就业安置对象是指户籍原在外地，符合随军条件，已经部队师以上政治机关审查批准办理随军手续，并已办理济南市常住户口的驻济部队干部家属。
第三条 我市各级机关、社会团体和企事业等用人单位，均有义务接收随军家属就业。
第四条 各级人力资源社会保障、财政、民政等部门根据各自职责负责本办法的组织实施工作。人力资源社会保障部门负责将随军家属就业安置工作纳入地方人力资源管理规划，按照管理权限做好符合条件的部队干部随军家属的调配和就业服务工作。财政部门负责做好资金保障工作，确保非本人原因未就业安置随军家属的生活补助、就业培训和技能培训资金及时到位。民政部门负责加强组织协调和督促检查，做好军地之间的沟通联络工作。工商、公安及其他有关部门按照各自职责，配合做好随军家属就业安置工作。
第五条 随军家属就业安置工作坚持以市场就业为主、行政调配为辅的原则，坚持自主择业与推荐就业相结合、分散调配安置与相对集中安置相结合、岗位安置与货币化安置相结合的安置办法。
第六条 随军家属在原户籍所在地有正式工作的，由有关部队团以上政治、后勤部门负责联系接收单位，其中，联系调入我市市直机关、事业单位工作的，原工作单位应为市级及以上机关、事业单位； 原工作单位为县级及以下机关、事业单位的，应联系调入我市县（市）区级及以下机关、事业单位； 原工作单位为垂直管理单位的，应联系调入对口单位； 原在企业工作的，应联系调入企业。组织、人力资源社会保障部门按照管理权限和有关规定及时办理调动及社会保险转移手续。其中，对拟调入没有年度增人计划或年度增人计划不足的事业单位的，可由该用人单位向人力资源社会保障部门申请增加年度增人计划。
第七条 随军家属是机关、事业单位正式在编在岗人员，干部本人或所在部队联系接收单位确有困难的，由相关部门根据我市各级机关、事业单位编制空额、干部队伍建设需要等情况，安排部分机关、事业单位岗位作为指导性计划，定向调配安置随军家属。具体按以下程序办理。
1.民政部门负责摸清部队符合条件的随军家属情况，定期提供给人力资源社会保障部门。
2.人力资源社会保障部门根据各级机关、事业单位编制空额和干部队伍建设需要、随军家属情况，制定随军家属指导性调配安置计划，经批准后，下达给民政部门。
3.民政部门根据下达的指导性调配安置计划，协调各驻济部队，按照岗位推荐资格条件，推荐随军家属调配安置人选。
4.驻济部队负责将符合调配安置条件的随军家属档案报送人力资源社会保障部门，人力资源社会保障部门负责组织用人单位对部队推荐的随军家属档案材料进行审查或必要的调查，对用人单位同意接收的，按管理权限办理调配手续。
5.随军家属应在接到调配安置通知后15日内到相关单位办理有关手续并按时报到上班。对已落实接收单位但不上岗或自动离职的随军家属，不再进行推荐调配安置，也不再计入未安置统计范围。
6.对非本人原因暂时不能调配安置的，鼓励其市场就业或纳入地方生活补助金发放范围。
第八条 随军家属从事个体经营，进入专业批发市场经营的，持师以上政治、后勤部门出具的有关证明，工商部门优先办理营业执照，免收个体登记费。
第九条 在原户籍所在地没有正式工作、办理随军落户手续后有求职要求的随军家属，应及时到当地公共职业介绍机构进行失业登记，由公共职业介绍机构列入重点援助对象介绍就业。
第十条 已办理失业登记的随军家属，由当地人力资源社会保障部门所属公共职业介绍机构提供2次推荐就业机会； 对有参加技能培训愿望的，免费提供1次职业技能培训。随军家属可根据自身情况到市、县（市）区人力资源社会保障部门认定的职业培训机构参加职业技能培训，经鉴定考核合格的，按规定发给相应的培训合格证书和职业资格证书。随军家属自费培训的可由部队凭培训合格证书和有关票据，到市级人力资源社会保障部门按每人最多不超过800元标准报销培训费。培训费用由市财政列支。
第十一条 用人单位在进行劳动用工制度改革时，应对已安置的随军家属给予一定照顾，本人正常履行劳动合同的，原则上不安排下岗或提前解除劳动合同。
对随军家属优先推荐就业，鼓励用工单位在同等条件下优先录用随军家属。各级公共职业介绍机构应定期组织社会信誉好、生产经营状况好、社会保险缴纳正常的企业，举办随军家属专场职业推介会。
第十二条 对非本人原因未就业的随军家属，在待岗期间，参照济南市失业保险金的标准发放生活补助。享受地方生活补助的随军家属不再纳入未就业安置范围统计。随军家属未就业期间生活补助经费由市财政和县（市）区财政按2∶1的比例分级负担。生活补助费由各县（市）区民政部门负责发放。
第十三条 未就业的随军家属自愿参加社会保险的，可以不低于上年度我市法人单位在岗职工平均工资的60%为基数，按有关规定缴纳医疗保险和基本养老保险，费用由个人承担。其档案由当地公共职业介绍机构免费管理，并可代缴社会保险费。
第十四条 随军家属有下列情形之一的，原则上不再予以推荐安置、发放生活补助费，也不再列入未就业安置统计范围：
1.随军后户籍未迁入本市或不在本市居住的；
2.已经在本市就业、创业的；
3.无正当理由2次不参加人力资源社会保障部门安排的就业培训的；
4.无正当理由拒绝人力资源社会保障部门介绍的就业岗位的；
5.军队干部已转业、退休、调离及自谋职业的；
6.达到法定退休年龄的；
7.法律法规和有关政策另有规定的。
第十五条 加强对随军家属就业安置政策落实情况的监督检查。对无正当理由拒不接收随军家属的用人单位，给予批评教育并责令其接收； 经批评教育仍不接收的，在全市范围内给予通报批评，并不得列入“双拥工作先进单位”评选范围。
第十六条 驻济部队应当引导军队干部和随军家属客观理性地认清当前就业形势，自觉转变就业观念，合理调整就业预期，鼓励随军家属自谋职业和自主创业。各级各单位在随军家属就业安置工作中应坚持原则，严肃纪律。对弄虚作假，骗取本办法规定待遇的，一经发现，追回骗取资金，并视情取消单位和个人就业安置资格，直至依法依纪追究有关人员的责任。
第十七条 各县（市）区可根据本办法，结合当地实际，制定相应政策和规定，做好随军家属就业安置工作。
第十八条 本办法自2010年10月1日起施行。之前我市出台的有关政策与本办法不一致的，按照本办法执行。
