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行政许可权初探


马怀德

行政机关普遍地禁止公民从事某一活动，但又根据需要和具体环境允许某个或某些公民从事该活动的制度，称为行政许可制度。它是现代公共管理制度中唯一把强力控制和灵活适用结合起来的手段。①正是由于这一特殊作用，受到了行政管理者高度重视。当政府希望对更多的行业确定标准、对更多的职业资格确定条件时，行政许可制度便成为唯一有效的管理手段。本文拟对行政许可制度的核心-行政许可权，进行粗略的探讨。
许可权是最为普遍的自由裁量权

许可权的自由裁量特征是由两方面原因决定的。首先，行政机关承担的管理任务日益繁杂，标准参差不齐，不可能采用"全面禁上或全面放开"的简单方式对管理对象加以调整和控制。例如，市政府不能因为行医行业个别人素质低、医术差而全面禁上该行业，也不能因为个别医生医艺高、服务好而全面开放这一行业。恰当的选择是制定统一可行的许可条件及标准，允许符合最低条件的医生从事该行业，以保证适格医务人员提供有效服务。而制定标准及审查相对人是否符合标准、决定是否发放许可证等行政行为就属于行政自由裁量问题
了。其次，法律只确定一般原则，很少涉及具体标准、条件，立法机关往往把具体标准的制定权及判断适用权赋予行政机关，让它自己决定许可的范围、具体条件、程序及是否发放许可证等事项。这就赋予行政机关在法律原则之内具有很大余地的选择权，如美国纽约州的法律只是简单地规定州卫生部门"为了促进州居民健康事业提供保护"而进行各种管理，没有规定任何硬性标准。行使许可权的行政机关有权通过制定规章或更为详细的许可条件来实施其职责。例如，在一个地区允许有多少旅店餐馆完全是行政机关自己判断和决定的事，因为不同地区经济、社会条件差别较大，决非统一的标准所能解决。

行政许可权的自由裁量性主要表现在两个阶段：第一阶段确定许可标准和条件。要求许可机关在法定原则和范围内，考虑各方面因素，包括经济、技术条件、人员素质、基础设施状况、财政状况、管理能力以及地理、人口、环境等方面因素，制定切实可行、灵活有效的具体许可标准和条件。例如，行政机关在规定医护人员资格许可条件时，必须考虑当地的医疗卫生条件及现有医护人员的普遍素质水平，同时还应斟酌当地的人口、环境对医护人员的需求量。第二阶段，判断申请人是否合乎标准、条件。行政许可的最终结果在于判断申请人是否符合标准、条件，如果行政机关认为符合条件，就发放许可证或其他证明文件，反之就予以拒绝。

当然，许可机关的自由裁量权并不是漫无节制的，首先，它必须依照法律行使，包括符合法律目的、遵守法定程序、严守法定范围；其次，它还必须恪守特定主观原则。在英国称之为"合理性"原则，在美国又可解释为"非专断、反复无常或滥用权力"原则。也就是说："自由裁量意味着根据合理和公正的原则做某事，而不是根据个人意志做某事；根据法律做某事，而不是根据个人好恶做某事"。②
行政许可权的构成
行政许可权不仅是行政机关发放许可证的权力，它是由一系列相互衔接、综合发挥作用的权力构成的完整体系。许可权由以下几种权力结合而成：

核准权：行政机关对申请人的许可申请审查斟酌之后，认为符合条件就予以批准，发放许可证。核准权是许可权的主要体现，其行使必须基于以下条件：①相对人符合许可标准和条件。比如企业法人申请营业执照首先应具备资金、人员、场所、章程等营业条件。②许可申请必须在法定范围内提出.例如我国法律禁止私营企业生产军火,私营企业就无权提出这类许可申请。③申请程序合法。如申请从事食品服务业的营业执照，必须首先取得卫生许可证和个人健康合格证。④行政机关认为适当。只有行政机关认为适当，才可能最终发放许可证。如果认为核发许可证不适当，比如，因从业人员饱和就可不发某类生产经营许可证。因现有电台设置密度大就可少发或不发电台许可证。

拒绝权：行政机关对相对人的申请审查后，认为不符合许可条件或客观环境不允许，可以驳回申请，拒绝发放许可证。拒绝是一种对相对人申请的否定行为，因此必须履行某些法定程序，如审查、核实，必要时可以公开听证。而且行政机关应该向申请人说明拒绝理由。我国行政诉讼法目前已把行政机关拒绝发放许可证的行为列为被诉行政行为，行政机关行使拒绝许可权随时可能被诉，尽管很大一部分拒绝权基于许可机关的自由裁量。

中止权：这项权力是保证被许可人依法从事许可活动、履行法定义务的重要手段。许可证发放后，可能出现各种情况，如果许可机关认为被许可人活动超越权限、服务水平下降、许可数量增多引起混乱等，可以暂时停止被许可人从事的经营许可的活动，限制其行为，这就是行政机关的中止许可权。中止权不同于吊销权，因而不属于被诉行为。

变更权：许可机关根据相对人请求或自身需要，对许可事项的具体内容加以更改的权力。变更的范围包括许可的条件、许可的范围、许可的具体内容、许可的期限等。例如，在经济过热时期，工商局核发的营业执照可能包含了范围较广的许可事项，一般公司可能有权从事汽车购销活动，及其他专控商品经营活动，但随着经济政策的调整可能造成经济降温，因此，行政机关可以变更核准的许可事项，以保证经济的协调发展。

吊销权：行政机关因相对人违反法律规定而撤销其许可证件，不允许相对人继续从事某种活动的权力。如果相对人在许可证被吊销后继续从事某种许可事项，则构成违法。吊销权既是一种处罚形式，属于行政制裁权的一种，同时也是许可权的一种表现形式，并在行政许可制度中占有极其重要的地位。相对人对行政机关吊销许可证的行为不服，有权向法院提起诉讼。行政机关吊销许可证，一般应严格依照法定程序，包括公告、听证、调查、提供救济等程序。美国联邦最高法院在1959年的一个判例中这样说："如果一个洒店主人允许在其店内进行赌搏和酗洒，那么他就被认为不适于持有许可证，行政机关可以吊销之，但必须依正当程序条款进行。"③
对行政许可权的法律控制

如前所述，行政许可是以限制相对人行为自由为前提的管理形式。对某一行业、某一活动实行许可制度意味着首先禁止人们在这一领域内活动的普遍自由，然后规定标准、条件，允许符合最低条件的相对人从事这一活动。因此，确定许可制度，为行政机关设定许可权等问题直接关系到公民、法人在国家行政管理活动中享有的权利和承担的义务。如何对行政许可权的设定及许可权的行使加以法律控制是一个必须解决的问题。

首先，行政许可权必须由立法机关和最高行政机关设定，我国的立法和行政体制决定了行政权的设定必须遵循中央、地方利益兼顾的原则，既要考虑中央统一管理的需要，也要重视各个地方发展不平衡的现实。行政许可权作为影响公民、法人重大利益的行政管理手段必须由国家立法加以控制和约束，这是设定许可权的一项原则，不能放任各级管理机关漫无边际地为自己或他人设定许可权、确定许可范围。目前我国许可制度比较混乱，许多设有行政许可立法权的行政机关随意为自己设定许可权，这无疑是对相对人权利的限制和剥夺。为了防止类似情况的出现，可拟从立法上统一行政许可权的设定问题。法律及地方性法规有权确定许可范围，为行政机关设定许可权。国务院行政法规也有权设定许可。国务院各部委局作为法律法规执行部门，虽然也享有一定的规章制定权，但无权自行设定许可权，只能在法律法规的授权范围内规定
许可制度。除此之外、任何行政机关的规范性文件都不应规定许可制度，只能根据法律、法规，通过规范性文件确定许可的标准、条件、程序等事项。
其次，虽然立法不可能规定十分具体的许可标准、条件和程序，但必须规定行使许可权的基本原则和方式。包括：许可必须遵循自由裁量权行使的基本原则；
许可权应局限于某一时间；受到权力侵害的人有权获得行政许可机关重新考虑的机会。立法还应规定司法监督。

最后，加强对许可权行使过程的法律控制。对许可权的控制，既要从许可权的设定方面的考虑，也应从许可权的行使着手。我国行政诉讼法规定，公民、法人或其他组织对行政机关吊销许可证的处罚不服的，对行政机关拒绝或拖延发放许可证不服的均可向人民法院起诉，这无疑是控制许可权行使的重要步骤。但对许可权另外几个方面的控制却是空白。如何限制行政机关滥发许可证行为？如何减少许可机关变更、中止许可证时的不公正或违法现象？如何杜绝许可机关核发许可证中的滥收费行为？诸此种种，均是我国许可制度中有待完善之处。
注：[1][美]纳什和梅里：《美国公法制度导论、案例及材料》，英文版第8页。
[2]《科克判例汇编》第5卷第99页，1589年英文版。
[3][美]诺曼·G·考纳耶：《旅店、餐馆和旅游法》英文版第81页。
(《中外法学》1991年3期)
青海省人大常委会


青海省农村集市和城市农副产品市场管理试行办法
青海省人大常委会



（1980年12月22日青海省第五届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 由省人民政府公布施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 上市物资
第三章 服务和管理
第四章 违章处理
第五章 附 则

第一章 总 则
第一条 开放农村、牧区集市和城市农副产品市场（以下简称集市贸易），是我国的一项长期经济政策，是社会主义统一市场的组成部分，是社会主义商业的必要补充。它有促进农牧副业生产发展，活跃城乡经济，便利群众生活的积极作用，也有消极因素，必须加强领导和管理。
第二条 管理集市贸易必须贯彻国家的行政管理与国营商业的经济领导相结合，坚持“管而不死，活而不乱”的原则，不能限制过严，管理过死，防止放任自流，撒手不管。
第三条 工商行政管理部门是集市贸易的主管机关。凡参加集市贸易活动的单位和个人要服从它的管理，遵守本办法的规定。

第二章 上市物资
第四条 社队的一、二类农副产品，在未完成国家征购、收购任务以前，不准议价成交和进入集市，也不准分给个人出售；完成征购、收购任务后，多余的可以上市出售。牲畜交易，按《青海省牲畜市场管理暂行办法》执行。
第五条 国家有计划和合同收购的三类农副产品，社队在保证完成收购任务之后，可以上市出售。牛皮、驼绒、猪鬃、肠衣、鹿茸、麝香、虫草、贝母、牛黄、羚羊角、熊胆等，无论集体和个人的都必须卖给国家，不准上市出售。羊皮、羊毛和羊绒，社队的必须卖给国家，社员的在完
成交售任务后，允许上市出售。未经工商行政管理部门批准，任何单位和个人不得私自采购外运。
蔬菜生产队，凡是应该向商业部门交售的商品菜，一律不得私销私分。完成交售任务后，多余的可以上市出售。
第六条 社员自有的农副产品，除国家规定不允许上市的品种外，其它产品在完成国家收购任务后，可以上市出售。
社员的编制品、手工艺品、木料及制品，允许上市出售，也可以在集市购买原料加工成品出售。
社员个人自有的奖售工业品，自用有余需要出售的，持生产大队证明可上市出售。
第七条 国营农牧场、园艺场生产的粮、油、畜产品在完成国家征购、计划和合同收购任务后，多余部分可加价卖给国家，不准上市出售。三类农副产品在完成国家交售任务后，可以上市出售。
第八条 国营和集体的工业产品，属于国家计划收购的食糖、烟酒等一、二类日用工业品，不准议购议销，也不准上市私销。国家不收购的和允许自销的产品，持主管部门证明，可上市出售，也可持县级以上业务主管部门的证明出省销售。所销产品必须服从当地国家零售价格。
第九条 制革、制药工业企业所需原料，必须按照国家计划，由主管部门进行调拨和调剂，未经县级工商行政管理部门批准，任何单位和个人不得进入产区收购各类畜产品和中药材，也不准接受来料加工或以原料换成品。
第十条 社队办的作坊可以来料加工和以成品换原料，也可上市出售产品。原料不足的，可以在集市上购买。
第十一条 农村、牧区和新兴工矿区，凡饮食服务业网点不足的地方，经业务归口部门签署意见，县级工商行政管理部门批准，社队可开设饭馆、茶馆、旅店、车马店、理发馆。开设旅店或车马店要同时向当地公安机关备案。
城镇以上地区，有传统技术的个人，经当地工商行政管理部门批准，可以经营熟食，开设理发馆和荼馆等。
凡经核准发证的社队和个人经营的饮食业，可在集市购买原料，但出售粮食制品不得收取粮票。
第十二条 机关、团体、部队、企事业等单位，不准到农村和集市采购一、二类农副产品。经产地工商行政管理部门批准，可以到指定的社队和集市采购三类农副产品，但不准抬价抢购。所购三类农副产品，只准自食自用，不得倒手转卖，从中渔利。
第十三条 社员在不影响集体生产、不剥削他人的前提下，经生产队同意，工商行政管理部门批准，可以从事个人劳力所及的手提、肩挑、车推鲜活商品和三类农副产品的购销活动。
第十四条 国营、集体商业和有证商贩，可以按照核准的经营范围，经工商行政管理部门批准，到集市和农村采购农副产品，但不得高于集市价格，哄抬收购价格。
第十五条 社队集体可以收集本社队和社员的政策允许上市的产品，运进城市出售。
第十六条 手工艺匠人，持公社或街道办事处证明，可在本省或出省做工，并向所到地区的工商行政管理部门登记。
外省来的手工艺匠人，凭公社证明，经当地工商行政管理部门的批准，方可临时做工。
第十七条 任何企业和个人不准从国营和集体商店以零售价套购商品，加价出售。
第十八条 国营和集体企业在集市上出售商品，要实行统一零售价格，明码标价。社队和个人在集市交换的产品价格。由买卖双方议定。工商行政管理所（市场服务部）要按时公布主要商品的上一集日或近期的成交价格，以引导群从协商议价。

第十九条 不准买卖粮票、布票和各种无价证券。不准以无价证券换取商品。不准买卖违禁品。不准买卖反动淫秽的书刊、画片和不健康的歌曲照片。不准出售国内演员私人生活照片和港澳、国外电影演员照片。不准出售有毒食物和腐烂食物。不准出售假药。不准私运原盐上市。未经
县以上工商行政管理部门批准，不准无证经营工业品。
第二十条 未经主管部门批准，任何单位和个人不准出售棉纱、棉布制品。不准从全民和集体商店套购原料和半成品，加工成品出售。
第二十一条 严禁江湖游医、测字算命、抽签问卦；严禁玩牌、套圈等变相赌博。
未经文化行政部门批准，艺人不得在集市上流散卖艺。
第二十二条 取缔图书黑市交易。出卖旧书者可到古旧书店出售。无营业执照者，不得在街头、集市摆摊出售和出租图书。
第二十三条 坚决取缔黑经纪。严禁欺行霸市、囤积居奇、哄抬物价、以假充真、以次顶好、掺杂使假、短尺少秤等违法行为。
第二十四条 国营商业和供销合作社商业，可在集市吞吐商品，调节供求，平抑物价，充分发挥经济领导作用。

第三章 服务和管理
第二十五条 城乡集市贸易场地和市场的建设，各地人民政府要本着方便群众购销的原则，纳入城市建设规划，合理设置，划定场地，任何单位和个人不得任意占用。要有计划地建设一些永久性的室内商场或棚顶商场，建设经费不足的可由当地财政给予补贴。
第二十六条 为便于购销和管理，进入集市的商品，应分类就市。
第二十七条 集市贸易的交易所，统一由工商行政管理部门设立和领导。交易所要提供服务设施和各项劳务活动，为购销双方服务。
第二十八条 对进入集市的商品，按成交额核收市场交易服务费。社队和农牧民自产的农牧副产品的收费起点：农业区为七元，牧业区为十元，小商贩为五元。收费率大牲畜为百分之一，其它商品为百分之二。
对个体手工业、修理服务业，按收入总额核收百分之二的服务费。对参加集市的国营商业、供销合作社商业和经批准自销的工业品，均不收市场交易服务费。但占用服务设施的，可酌收一定的租用费。

第四章 违章处理
第二十九条 对违犯本办法行为的处理，贯彻教育为主，处罚为辅的原则，正确区别正当交易同违章行为，违章行为同投机倒把活动的界限。
违章行为，统一由工商行政管理部门处理。投机倒把情节严重的，交司法机关处理。
⒈不遵守本办法规定，情节较轻的，进行批评教育，屡教不改的，酌情处以平价收购、没收物品、罚款或吊销营业执照；

⒉未完成交售任务，到集市出售产品数量较大、严重影响国家收购计划的，高出牌价的部分全部没收；
⒊未经工商行政管理部门批准无证经营工业品，转手贩卖农副产品数量较大、获利较多的单位和个人，可视情节，平价收购产品或处以罚款，有的可以平价收购产品并处以罚款；
⒋对倒卖无价证券，出卖假药、有毒食物、反动淫秽书刊画片等违禁品者，没收其物品，重犯者处以罚款。对出售假药、有毒食物造成严重后果者，责令赔偿损失，直至由司法机关追究刑事责任；
⒌对黑经纪、欺行霸市、以假充真、以次充好、掺杂使假、短尺少秤行为，轻者处以罚款，重者按投机倒把处理；
⒍对非法倒卖各种物资、囤积居奇、哄抬物价、扰乱市场、破坏国家计划、破坏物价稳定的投机倒把活动，要坚决打击。未经批准，任何单位不得经营进口物品。
第三十条 对冲击工商行政管理部门，围攻、殴打市场管理人员和冒充市场管理人员，勒索、诈骗群众财物的违法行为，由司法机关依法处理。
第三十一条 公安、商业、供销、粮食、税务、银行、交通运输、文化、卫生、计量等有关部门，要积极协同工商行政管理部门共同管好城乡集市贸易市场。

第五章 附 则
第三十二条 本办法自公布之日起试行，1979年6月颁布的《青海省集市贸易管理暂行办法》同时废止。



1980年12月22日